【券商遭最严监管年：总计罚没近2.4亿元】2016年，证券行业迎来了“史上最严监管年”，也被视作“券商风控年”。据梳理，截至12月29日，今年有4家证券公司分别因“保荐业务、独立顾问业务及新三板业务”...
【券商遭最严监管年：总计罚没近2.4亿元】2016年，证券行业迎来了“史上最严监管年”，也被视作“券商风控年”。据梳理，截至12月29日，今年有4家证券公司分别因“保荐业务、独立顾问业务及新三板业务”被证监会立案调查，分别是兴业证券、西南证券、中德证券和中泰证券。广发证券、海通证券、华泰证券和方正证券4家券商因“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”总计罚没金额近2.4亿元。另外，58家券商分类评价遭降级，48家券商被股转系统开罚单。