【财富证券营业部内控机制不完善：违规以赠送实物招揽客户】湖南证监局发布[2017]5号行政处罚决定书，对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。经查，2016年1月1日至2016年12月31日期间，财富证券邵阳城北路证券营业部存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其他个人进行客户招揽活动的违规行为。（中国日报）
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