报告交易信息太马虎,高盛在英国被罚了3000多万英镑

作者: 叶桢
英国金融监管机构日前向高盛的英国子公司开出了一张3430万英镑的罚单,原因是该投行未能提供约2.2亿笔交易的准确及时报告。这是FCA在欧盟Mifid规则下针对报告失误开出的最大金额的罚单。

英国金融监管机构日前向高盛的英国子公司开出了一张3430万英镑的罚单,原因是该投行未能提供约2.2亿笔交易的准确及时报告。

英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)周四表示,高盛未能正确提供2007年11月至2017年3月逾2.13亿笔交易的完整、准确和及时信息,其中包括950万笔完全没有被上报的交易。此外,高盛还错误上报了660万笔没有必要上报的交易。

这是FCA在欧盟Mifid规则下针对报告失误开出的最大金额的罚单。通过与FCA合作并同意和解,高盛已经获得了30%的罚款减免,否则罚款将高达4900万英镑。

FCA表示:“我们预计,所有企业都将借此机会,确保它们能够全面详细地描述自己的活动,并定期检查自己的系统,以便及时发现和纠正任何问题。”

在Mifid规则下,银行应报告交易产品、交易价格、交易数量和地点、交易对手和任何客户信息等细节,监管机构则利用这些信息来发现市场操纵和金融犯罪行为。2018年1月,相关的Mifid规则被更严格的投资者保护机制Mifid II所取代,该机制旨在提高透明度。

针对此次罚款,高盛的一位发言人表示,“很高兴解决了这个遗留问题。高盛在这段时间内进行了大量投资,以发展和加强我们的报告程序。”

2009年至2015年间,监管机构因类似问题对12家金融机构处以罚款。

本月早些时候,瑞银因交易数据报告问题被FCA罚款2760万英镑。去年,美银美林支付了3500万英镑,原因是该公司在两年内未能报告近6900万笔交易。

*本文来自华尔街见闻(微信ID:wallstreetcn)。开通华尔街见闻金卡会员,马上领取2019全球市场机会。

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