账户丑闻重罚落地:富国银行前CEO被禁止进入银行业 罚款1750万美元

作者: 李丹
富国银行两年多前就因丑闻被罚款1.85亿美元。美国货币监理署(OCC)此前指控富国前CEO,未能就多个富国银行内部问题的警报信号做出回应。还有七名该行前高管面临OCC的指控或是已达成和解。

对于三年多前的富国银行账户造假丑闻,美国监管方公布了对相关高管的最新处罚。

美东时间23日周四,美国财政部下属监管机构货币监理署(OCC)宣布,前富国银行CEO John Stumpf同意支付1750万美元,还同意OCC下达的禁令,他将不得进入任何一家美国的银行任职,不得以任何方式参与加入OCC监管的任何溢价银行,不得参与或试图参与任何银行董事会的投票。

OCC此前指控Stumpf,未能就“多个(富国银行内部)问题的警报信号做出回应”。通过接受上述处罚,Stumpf得以了结OCC对他的这一民事指控。

除了Stumpf,还有七名富国银行的前高管面临OCC的指控或是已经达成和解。其中前首席行政官和首席风险官达成了类似指控的和解,前零售银行业务主管等另外五名前高管还面临指控。

早在2016年9月,富国银行就因为未经客户许可开设多达200万借记卡和信用卡账户而遭处罚。当月,美国消费者金融保护局对该行处以1.85亿美元罚款,并要求该行拿出500万美元返还客户。该行当时富国银行称,因此丑闻已开除5300名员工,并将从2017年起取消零售银行业务部门所有的产品销售目标。

富国银行董事会曾在2017年的调查中表示,在假帐户问题浮出水面前,Stumpf解决问题行动迟缓,但肯定不能把大部分责任都算在Stumpf一人身上,其主要归咎于前富国银行零售银行业务主管Carrie Tolstedt等其他高管。

自丑闻发生以来,迫于监管层的压力,富国银行的管理层动荡,去年Stumpf的继任者、曾在该行效力31年的前CEO Tim Sloan也被迫离职。

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