客户涉自我配对交易，期货龙头公司遭香港证监会处罚480万元

2月14日，香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“证监会”）发布消息，对南华期货有限公司（后简称南华期货）违反监管规定的行为予以谴责并处以罚款480万元。原因是该公司在2017年6月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱等相关的监管规定。

证监会的调查发现，南华期货在关键时间没有对19名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理客户使用该系统相关的洗钱及其他风险。

同时，证监会识别出存入四个客户账户内的款项与有关客户所声明的财政状况并不相称。南华期货声称并无察觉该等异常情况。证监会认为南华期货未能显示出它曾就有关存款作适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱等风险。

证监会还发现，南华期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，导致未能侦测出九个客户账户内的3783项自我配对交易。

证监会称，在决定对南华期货采取上述纪律处分时，已考虑到：

有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；南华期货已采取补救措施，以加强其内部系统及监控措施；南华期货在解决证监会提出的关注事项时表现合作；及南华期货过往并无遭受纪律处分的纪录等情况。