证监会有新消息公布
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证监会周五例会、新政策、领导讲话
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中国证监会发布市场禁入决定书,决定对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施

证监会:贾跃亭、杨丽杰违法情节特别严重,我会决定:对贾跃亭、杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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财政部、证监会:原中小板上市公司应当于2022年1月1日起全面实施企业内部控制规范体系,并在披露2022年公司年报的同时,披露公司内部控制评价报告以及财务报告内部控制审计报告,自通知发布之日起至2021年12月31日为过渡期。鼓励原中小板上市公司在自愿的基础上提前执行企业内部控制规范体系的披露要求。

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证监会:严厉打击证券公司投资顾问收费荐股乱象

4月7日,证监会通过人民网《领导留言板》答复网友关于打击证券公司收费荐股乱象的建议时表示,《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”,且“提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议”,并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。

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证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息,涉及多家券商和个人

证监会网站今日公布29条投行业务违规处罚信息,落款日期多在1-3月之间,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

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证监会召开2021年机构监管工作视频培训会

4月1日,证监会召开2021年机构监管工作视频培训会,学习贯彻党的十九届五中全会精神,以及党中央、国务院关于资本市场工作的一系列决策部署,落实年初证监会系统工作会议的工作安排和证监会党委关于机构监管的各项要求,总结近两年来机构监管工作,研判当前监管形势,部署2021年的机构监管重点工作任务。会上,部分证监局和证券业协会、基金业协会就深化改革、强化监管、服务发展、防控风险等交流了做法和经验。

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证监会拟对5起案件线索的举报人给予奖励

近日,证监会拟对提供江苏四环生物股份有限公司、陆克平等人违法违规、大连天宝绿色食品股份有限公司信息披露违法违规、吉药控股集团股份有限公司信息披露违法、德化恒忆陶瓷艺术股份有限公司信息披露违法、吉林森东电力设备股份有限公司信息披露违法违规等5起案件线索的举报人依《证券法》、《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。

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证监会核发4家企业IPO批文,本周共12家企业获批文

近日,证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请:宁波德业科技股份有限公司,山东百龙创园生物科技股份有限公司,财达证券股份有限公司,东瑞食品集团股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

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证监会召开2021年债券监管工作会议

近日,中国证监会召开2021年债券监管工作会议。证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话,驻证监会纪检监察组、证监会机关相关部门、各证监局以及系统相关单位负责同志在现场或视频参加会议。(中国证监会)

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证监会就修改《中国证监会行政许可实施程序规定》公开征求意见

证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见。意见提出,进一步加强对证券中介机构签字人员的监管,为了提高证券中介机构复核工作的质量,避免复核工作“走过场”,明确复核人员的法律责任。

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证监会召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议。会议强调,要严把市场入口关,切实防止资本无序扩张;进一步完善股票发行审核注册、并购重组、退市、监管执法等重点领域公权力监督制约机制。

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证监会:取消证券公司主要股东具有持续盈利能力的要求,禁止证券公司股权相关的“对赌协议”

证监会发布《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》及配套规定。《股权规定》修订内容主要涉及以下几个方面:一是参考国内外金融监管经验,结合证券公司股权日渐分散的趋势,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。二是适当降低证券公司主要股东资质要求,取消主要股东具有持续盈利能力的要求;将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等。三是落实新《证券法》,调整证券公司变更注册资本、变更5%以上股权的实际控制人相关审批事项。四是对新问题予以规制,为新情况留出空间。包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”,完善控股股东变更为唯一股东的备案程序,明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情形;进一步明确对上市证券公司、股份转让系统挂牌证券公司持有5%以下股权的股东可以免除适用的条款等。

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证监会发布《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》及配套规定

为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,证监会发布《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》以及《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》,自2021年4月18日起施行。《股权规定》及《实施规定》实施后,证监会相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南。符合条件的投资者可依照《股权规定》《实施规定》和服务指南的要求,依法报送证券公司设立、股权变更等申请。

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证监会发布修订后的《上市公司信息披露管理办法》,不在《信披办法》中规定季度报告内容

根据新《证券法》要求,明确定期报告包括年度报告和中期报告,不在《信披办法》中规定季度报告内容,季度报告的披露要求可由证券交易所在其业务规则中明确,保障对投资者知情权的保护力度不降低;明确要求定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过,未经董事会审议通过的定期报告不得披露;明确董事、监事无法保证定期报告的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应在董事会、监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。此处的异议主要是指涉及对定期报告内容真实性、准确性、完整性判断的异议,并非对定期报告中个别文字表述等的不同意见;强调董监高发表意见应当遵循审慎原则,不得滥用异议声明制度。

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易会满:北京设立金融法院具有特殊意义

中国证监会主席易会满指出,北京的区域功能定位和特点决定了在北京设立金融法院具有特殊意义,相信对北京的国家金融管理中心定位,对北京资本市场发展,对北京金融开放,都将发挥特殊的、不可替代的作用。下一步,证监会将全面落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针,共同为经济社会发展营造良好的金融法治环境。(证券时报)

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证监会召开刑法修正案(十一)视频培训会

3月17日,证监会召开刑法修正案(十一)视频培训会,邀请全国人大常委会法工委、最高人民法院、最高人民检察院和公安部有关同志,围绕刑法修正案(十一)的起草背景、主要内容和典型案例等进行了辅导培训。下一步,证监会将持续开展多层次全覆盖的学习宣传活动,全面落实“零容忍”的执法理念,进一步依法从严打击证券违法活动,全力保障资本市场平稳健康发展。

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证监会:对严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司坚决出清

证监会新闻发言人就康得新退市问题答记者问。下一步,证监会将强化退市监管力度,坚持应退尽退,对严重违法违规、严重扰乱资本市场秩序的公司坚决出清,打击退市过程中伴生的财务造假、利益输送、操纵市场等违法违规行为,对相关机构和个人加大追责力度。推动证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准修改,配合高法院修改虚假陈述民事赔偿司法解释。落实重新上市制度,符合条件的退市公司,可以申请重新上市。会同地方政府和有关部门对退市过程中出现的对抗监管、不正当维权甚至煽动群体性事件等行为,进行严厉打击,确保退市改革平稳推进。

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证监会发布《行政处罚委员会组织规则》,进一步规范行政处罚委员会运作,依法严厉打击资本市场违法违规行为,切实维护资本市场秩序。

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证监会:深入推进上市公司治理专项行动,保持对重点公司的监管敏感性

近日,证监会召开上市公司监管工作会议,对近年来上市公司监管工作进行总结,分析当前上市公司监管工作形势,部署下一步重点工作。证监会副主席阎庆民强调,下一步要坚决做到“六个切实抓好”:一是切实抓好重点任务,全面贯彻落实退市制度改革方案,坚决打好“清欠解保”攻坚战,深入推进上市公司治理专项行动;二是切实抓好风险防控,继续化解上市公司各类风险,确保质押风险不反弹,保持对重点公司的监管敏感性;三是切实抓好服务实体经济,继续深化并购重组市场化改革,推动提高上市公司质量和国资国企改革相互促进;四是切实抓好基础工作,梳理整合监管法规体系,完善监管机制,提升监管效能;五是切实抓好增强合力,深化与相关部委、地方党委政府的沟通协作;六是切实抓好队伍建设,锻造一支忠专实的上市公司监管条线“专门家”队伍。

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中国证监会牵头的《中小投资者投诉处理与权益救济》项目文件获国际证监会组织通过。

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【证监会印发2021年度立法工作计划,力争年内制定《证券期货违法行为行政处罚办法》】2021年,证监会拟制定、修改的规章类立法项目合计27件,其中,列入“力争年内出台的重点项目”18件,列入“需要抓紧研究、择机出台的项目”9件。“力争年内出台的重点项目”包括:制定《欺诈发行上市股票责令回购实施办法(试行)》《证券期货行政执法当事人承诺程序规定》《证券期货违法行为行政处罚办法》《证券期货市场监督管理措施实施办法》;修改《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等。

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